索引
软件设计杂谈——性能优化的十种手段（上篇）
软件设计杂谈——性能优化的十种手段（中篇）
软件设计杂谈——性能优化的十种手段（下篇）

导语：
软件设计开发某种意义上是“取”与“舍”的艺术。关于性能方面，就像建筑设计成抗震9度需要额外的成本一样，高性能软件系统也意味着更高的实现成本，有时候与其他质量属性甚至会冲突，比如安全性、可扩展性、可观测性等等。大部分时候我们需要的是：在业务遇到瓶颈之前，利用常见的技术手段将系统优化到预期水平。那么，性能优化有哪些技术方向和手段呢？

性能优化通常是“时间”与“空间”的互换与取舍。本篇分两个部分，在上篇，讲解六种通用的“时间”与“空间”互换取舍的手段：

• 索引术
• 压缩术
• 缓存术
• 预取术
• 削峰填谷术
• 批量处理术

在下篇，介绍四种进阶性的内容，大多与提升并行能力有关：

• 八门遁甲 —— 榨干计算资源
• 影分身术 —— 水平扩容
• 奥义 —— 分片术
• 秘术 —— 无锁术
  每种性能优化的技术手段，我都找了一张应景的《火影忍者》中人物或忍术的配图。

（注：所有配图来自动漫《火影忍者》，部分图片添加了文字方便理解，仅作技术交流用途）

索引术

10ms之后。

索引的原理是拿额外的存储空间换取查询时间，增加了写入数据的开销，但使读取数据的时间复杂度一般从O(n)降低到O(logn)甚至O(1)。索引不仅在数据库中广泛使用，前后端的开发中也在不知不觉运用。

在数据集比较大时，不用索引就像从一本没有目录而且内容乱序的新华字典查一个字，得一页一页全翻一遍才能找到；用索引之后，就像用拼音先在目录中先找到要查到字在哪一页，直接翻过去就行了。书籍的目录是典型的树状结构，那么软件世界常见的索引有哪些数据结构，分别在什么场景使用呢？

• 哈希表（Hash Table）：哈希表的原理可以类比银行办业务取号，给每个人一个号（计算出的Hash值），叫某个号直接对应了某个人，索引效率是最高的O(1)，消耗的存储空间也相对更大。K-V存储组件以及各种编程语言提供的Map/Dict等数据结构，多数底层实现是用的哈希表。
• 二叉搜索树（Binary Search Tree）：有序存储的二叉树结构，在编程语言中广泛使用的红黑树属于二叉搜索树，确切的说是“不完全平衡的”二叉搜索树。从C++、Java的TreeSet、TreeMap，到Linux的CPU调度，都能看到红黑树的影子。Java的HashMap在发现某个Hash槽的链表长度大于8时也会将链表升级为红黑树，而相比于红黑树“更加平衡”的AVL树反而实际用的更少。
• 平衡多路搜索树（B-Tree）：这里的B指的是Balance而不是Binary，二叉树在大量数据场景会导致查找深度很深，解决办法就是变成多叉树，MongoDB的索引用的就是B-Tree。
• 叶节点相连的平衡多路搜索树（B+ Tree）：B+ Tree是B-Tree的变体，只有叶子节点存数据，叶子与相邻叶子相连，MySQL的索引用的就是B+树，Linux的一些文件系统也使用的B+树索引inode。其实B+树还有一种在枝桠上再加链表的变体：B*树，暂时没想到实际应用。
• 日志结构合并树（LSM Tree）：Log Structured Merge Tree，简单理解就是像日志一样顺序写下去，多层多块的结构，上层写满压缩合并到下层。LSM Tree其实本身是为了优化写性能牺牲读性能的数据结构，并不能算是索引，但在大数据存储和一些NoSQL数据库中用的很广泛，因此这里也列进去了。
• 字典树（Trie Tree）：又叫前缀树，从树根串到树叶就是数据本身，因此树根到枝桠就是前缀，枝桠下面的所有数据都是匹配该前缀的。这种结构能非常方便的做前缀查找或词频统计，典型的应用有：自动补全、URL路由。其变体基数树（Radix Tree）在Nginx的Geo模块处理子网掩码前缀用了；Redis的Stream、Cluster等功能的实现也用到了基数树（Redis中叫Rax）。
• 跳表（Skip List）：是一种多层结构的有序链表，插入一个值时有一定概率“晋升”到上层形成间接的索引。跳表更适合大量并发写的场景，不存在红黑树的再平衡问题，Redis强大的ZSet底层数据结构就是哈希加跳表。
• 倒排索引（Inverted index）：这样翻译不太直观，可以叫“关键词索引”，比如书籍末页列出的术语表就是倒排索引，标识出了每个术语出现在哪些页，这样我们要查某个术语在哪用的，从术语表一查，翻到所在的页数即可。倒排索引在全文索引存储中经常用到，比如ElasticSearch非常核心的机制就是倒排索引；Prometheus的时序数据库按标签查询也是在用倒排索引。
• 数据库主键之争：自增长 vs UUID。主键是很多数据库非常重要的索引，尤其是MySQL这样的RDBMS会经常面临这个难题：是用自增长的ID还是随机的UUID做主键？

自增长ID的性能最高，但不好做分库分表后的全局唯一ID，自增长的规律可能泄露业务信息；而UUID不具有可读性且太占存储空间。争执的结果就是找一个兼具二者的优点的折衷方案：用雪花算法生成分布式环境全局唯一的ID作为业务表主键，性能尚可、不那么占存储、又能保证全局单调递增，但引入了额外的复杂性，再次体现了取舍之道。

再回到数据库中的索引，建索引要注意哪些点呢？

• 定义好主键并尽量使用主键，多数数据库中，主键是效率最高的聚簇索引；
• 在Where或Group By、Order By、Join On条件中用到的字段也要按需建索引或联合索引，MySQL中搭配explain命令可以查询DML是否利用了索引；
• 类似枚举值这样重复度太高的字段不适合建索引（如果有位图索引可以建），频繁更新的列不太适合建索引；
• 单列索引可以根据实际查询的字段升级为联合索引，通过部分冗余达到索引覆盖，以避免回表的开销；
• 尽量减少索引冗余，比如建A、B、C三个字段的联合索引，Where条件查询A、A and B、A and B and C 都可以利用该联合索引，就无需再给A单独建索引了；
• 根据数据库特有的索引特性选择适合的方案，比如像MongoDB，还可以建自动删除数据的TTL索引、不索引空值的稀疏索引、地理位置信息的Geo索引等等。

数据库之外，在代码中也能应用索引的思维，比如对于集合中大量数据的查找，使用Set、Map、Tree这样的数据结构，其实也是在用哈希索引或树状索引，比直接遍历列表或数组查找的性能高很多。

缓存术

缓存优化性能的原理和索引一样，是拿额外的存储空间换取查询时间。缓存无处不在，设想一下我们在浏览器打开这篇文章，会有多少层缓存呢？

• 首先解析DNS时，浏览器一层DNS缓存、操作系统一层DNS缓存、DNS服务器链上层层缓存；
• 发送一个GET请求这篇文章，服务端很可能早已将其缓存在KV存储组件中了；
• 即使没有击中缓存，数据库服务器内存中也缓存了最近查询的数据；
• 即使没有击中数据库服务器的缓存，数据库从索引文件中读取，操作系统已经把热点文件的内容放置在Page Cache中了；
• 即使没有击中操作系统的文件缓存，直接读取文件，大部分固态硬盘或者磁盘本身也自带缓存；
• 数据取到之后服务器用模板引擎渲染出HTML，模板引擎早已解析好缓存在服务端内存中了；
• 历经数十毫秒之后，终于服务器返回了一个渲染后的HTML，浏览器端解析DOM树，发送请求来加载静态资源；
• 需要加载的静态资源可能因Cache-Control在浏览器本地磁盘和内存中已经缓存了；
• 即使本地缓存到期，也可能因Etag没变服务器告诉浏览器304 Not Modified继续缓存；
• 即使Etag变了，静态资源服务器也因其他用户访问过早已将文件缓存在内存中了；
• 加载的JS文件会丢到JS引擎执行，其中可能涉及的种种缓存就不再展开了；

整个过程中链条上涉及的所有的计算机和网络设备，执行的热点代码和数据很可能会载入CPU的多级高速缓存。

这里列举的仅仅是一部分常见的缓存，就有多种多样的形式：从廉价的磁盘到昂贵的CPU高速缓存，最终目的都是用来换取宝贵的时间。

缓存是“银弹”吗？

不，Phil Karlton 曾说过：

计算机科学中只有两件困难的事情：缓存失效和命名规范。
There are only two hard things in Computer Science: cache invalidation and naming things.

缓存的使用除了带来额外的复杂度以外，还面临如何处理缓存失效的问题。

• 多线程并发编程需要用各种手段（比如Java中的synchronized volatile）防止并发更新数据，一部分原因就是防止线程本地缓存的不一致；
• 缓存失效衍生的问题还有：缓存穿透、缓存击穿、缓存雪崩。解决用不存在的Key来穿透攻击，需要用空值缓存或布隆过滤器；解决单个缓存过期后，瞬间被大量恶意查询击穿的问题需要做查询互斥；解决某个时间点大量缓存同时过期的雪崩问题需要添加随机TTL；
• 热点数据如果是多级缓存，在发生修改时需要清除或修改各级缓存，这些操作往往不是原子操作，又会涉及各种不一致问题。

除了通常意义上的缓存外，对象重用的池化技术，也可以看作是一种缓存的变体。常见的诸如JVM，V8这类运行时的常量池、数据库连接池、HTTP连接池、线程池、Golang的sync.Pool对象池等等。在需要某个资源时从现有的池子里直接拿一个，稍作修改或直接用于另外的用途，池化重用也是性能优化常见手段。

压缩术

说完了两个“空间换时间”的，我们再看一个“时间换空间”的办法——压缩。压缩的原理消耗计算的时间，换一种更紧凑的编码方式来表示数据。

为什么要拿时间换空间？时间不是最宝贵的资源吗？

举一个视频网站的例子，如果不对视频做任何压缩编码，因为带宽有限，巨大的数据量在网络传输的耗时会比编码压缩的耗时多得多。对数据的压缩虽然消耗了时间来换取更小的空间存储，但更小的存储空间会在另一个维度带来更大的时间收益。

这个例子本质上是：“操作系统内核与网络设备处理负担 vs 压缩解压的CPU/GPU负担”的权衡和取舍。

我们在代码中通常用的是无损压缩，比如下面这些场景:

• HTTP协议中Accept-Encoding添加Gzip/deflate，服务端对接受压缩的文本（JS/CSS/HTML）请求做压缩，大部分图片格式本身已经是压缩的无需压缩；
• HTTP2协议的头部HPACK压缩；
• JS/CSS文件的混淆和压缩（Uglify/Minify）；
• 一些RPC协议和消息队列传输的消息中，采用二进制编码和压缩（Gzip、Snappy、LZ4等等）；
• 缓存服务存过大的数据，通常也会事先压缩一下再存，取的时候解压；
• 一些大文件的存储，或者不常用的历史数据存储，采用更高压缩比的算法存储；
• JVM的对象指针压缩，JVM在32G以下的堆内存情况下默认开启“UseCompressedOops”，用4个byte就可以表示一个对象的指针，这也是JVM尽量不要把堆内存设置到32G以上的原因；
• MongoDB的二进制存储的BSON相对于纯文本的JSON也是一种压缩，或者说更紧凑的编码。但更紧凑的编码也意味着更差的可读性，这一点也是需要取舍的。纯文本的JSON比二进制编码要更占存储空间但却是REST API的主流，因为数据交换的场景下的可读性是非常重要的。

信息论告诉我们，无损压缩的极限是信息熵。进一步减小体积只能以损失部分信息为代价，也就是有损压缩。

那么，有损压缩有哪些应用呢？

• 预览和缩略图，低速网络下视频降帧、降清晰度，都是对信息的有损压缩；
• 音视频等多媒体数据的采样和编码大多是有损的，比如MP3是利用傅里叶变换，有损地存储音频文件；jpeg等图片编码也是有损的。虽然有像WAV/PCM这类无损的音频编码方式，但多媒体数据的采样本身就是有损的，相当于只截取了真实世界的极小一部分数据；
• 散列化，比如K-V存储时Key过长，先对Key执行一次“傻”系列（SHA-1、SHA-256）哈希算法变成固定长度的短Key。另外，散列化在文件和数据验证（MD5、CRC、HMAC）场景用的也非常多，无需耗费大量算力对比完整的数据。

除了有损/无损压缩，但还有一个办法，就是压缩的极端——从根本上减少数据或彻底删除。

能减少的就减少：

• JS打包过程“摇树”，去掉没有使用的文件、函数、变量；
• 开启HTTP/2和高版本的TLS，减少了Round Trip，节省了TCP连接，自带大量性能优化；
• 减少不必要的信息，比如Cookie的数量，去掉不必要的HTTP请求头；
• 更新采用增量更新，比如HTTP的PATCH，只传输变化的属性而不是整条数据；
• 缩短单行日志的长度、缩短URL、在具有可读性情况下用短的属性名等等；
• 使用位图和位操作，用**的位操作最小化存取的数据。典型的例子有：用Redis的位图来记录统计海量用户登录状态；布隆过滤器用位图排除不可能存在的数据；大量开关型的设置的存储等等。

能删除的就删除：

• 删掉不用的数据；
• 删掉不用的索引；
• 删掉不该打的日志；
• 删掉不必要的通信代码，不去发不必要的HTTP、RPC请求或调用，轮询改发布订阅；
• 终极方案：砍掉整个功能。

No code is the best way to write secure and reliable applications. Write nothing; deploy nowhere. —— Kelsey Hightower

预取术

预取通常搭配缓存一起用，其原理是在缓存空间换时间基础上更进一步，再加上一次“时间换时间”，也就是：用事先预取的耗时，换取第一次加载的时间。当可以猜测出以后的某个时间很有可能会用到某种数据时，把数据预先取到需要用的地方，能大幅度提升用户体验或服务端响应速度。

是否用预取模式就像自助餐餐厅与厨师现做的区别，在自助餐餐厅可以直接拿做好的菜品，一般餐厅需要坐下来等菜品现做。那么，预取在哪些实际场景会用呢？

• 视频或直播类网站，在播放前先缓冲一小段时间，就是预取数据。有的在播放时不仅预取这一条数据，甚至还会预测下一个要看的其他内容，提前把数据取到本地；
• HTTP/2 Server Push，在浏览器请求某个资源时，服务器顺带把其他相关的资源一起推回去，HTML/JS/CSS几乎同时到达浏览器端，相当于浏览器被动预取了资源；
• 一些客户端软件会用常驻进程的形式，提前预取数据或执行一些代码，这样可以极大提高第一次使用的打开速度；
• 服务端同样也会用一些预热机制，一方面热点数据预取到内存提前形成多级缓存；另一方面也是对运行环境的预热，载入CPU高速缓存、热点函数JIT编译成机器码等等；
• 热点资源提前预分配到各个实例，比如：秒杀、售票的库存性质的数据；分布式唯一ID等等。

天上不会掉馅饼，预取也是有副作用的。正如烤箱预热需要消耗时间和额外的电费，在软件代码中做预取/预热的副作用通常是启动慢一些、占用一些闲时的计算资源、可能取到的不一定是后面需要的。

削峰填谷术

削峰填谷的原理也是“时间换时间”，谷时换峰时。削峰填谷与预取是反过来的：预取是事先花时间做，削峰填谷是事后花时间做。就像三峡大坝可以抗住短期巨量洪水，事后雨停再慢慢开闸防水。软件世界的“削峰填谷”是类似的，只是不是用三峡大坝实现，而是用消息队列、异步化等方式。

常见的有这几类问题，我们分别来看每种对应的解决方案：

• 针对前端、客户端的启动优化或首屏优化：代码和数据等资源的延时加载、分批加载、后台异步加载、或按需懒加载等等。
• 背压控制 - 限流、节流、去抖等等。一夫当关，万夫莫开，从入口处削峰，防止一些恶意重复请求以及请求过于频繁的爬虫，甚至是一些DDoS攻击。简单做法有网关层根据单个IP或用户用漏桶控制请求速率和上限；前端做按钮的节流去抖防止重复点击；网络层开启TCP SYN Cookie防止恶意的SYN洪水攻击等等。彻底杜绝爬虫、黑客手段的恶意洪水攻击是很难的，DDoS这类属于网络安全范畴了。
• 针对正常的业务请求洪峰，用消息队列暂存再异步化处理：常见的后端消息队列Kafka、RocketMQ甚至Redis等等都可以做缓冲层，第一层业务处理直接校验后丢到消息队列中，在洪峰过去后慢慢消费消息队列中的消息，执行具体的业务。另外执行过程中的耗时和耗计算资源的操作，也可以丢到消息队列或数据库中，等到谷时处理。
• 捋平毛刺：有时候洪峰不一定来自外界，如果系统内部大量定时任务在同一时间执行，或与业务高峰期重合，很容易在监控中看到“毛刺”——短时间负载极高。一般解决方案就是错峰执行定时任务，或者分配到其他非核心业务系统中，把“毛刺”摊平。比如很多数据分析型任务都放在业务低谷期去执行，大量定时任务在创建时尽量加一些随机性来分散执行时间。
• 避免错误风暴带来的次生洪峰：有时候网络抖动或短暂宕机，业务会出现各种异常或错误。这时处理不好很容易带来次生灾害，比如：很多代码都会做错误重试，不加控制的大量重试甚至会导致网络抖动恢复后的瞬间，积压的大量请求再次冲垮整个系统；还有一些代码没有做超时、降级等处理，可能导致大量的等待耗尽TCP连接，进而导致整个系统被冲垮。解决之道就是做限定次数、间隔指数级增长的Back-Off重试，设定超时、降级策略。

批量处理术

批量处理同样可以看成“时间换时间”，其原理是减少了重复的事情，是一种对执行流程的压缩。以个别批量操作更长的耗时为代价，在整体上换取了更多的时间。

批量处理的应用也非常广泛，我们还是从前端开始讲：

• 打包合并的JS文件、雪碧图等等，将一批资源集中到一起，一次性传输；
• 前端动画使用requestAnimationFrame在UI渲染时批量处理积压的变化，而不是有变化立刻更新，在游戏开发中也有类似的应用；
• 前后端中使用队列暂存临时产生的数据，积压到一定数量再批量处理；
• 在不影响可扩展性情况下，一个接口传输多种需要的数据，减少大量ajax调用（GraphQL在这一点就做到了极致）；
• 系统间通信尽量发送整批数据，比如消息队列的发布订阅、存取缓存服务的数据、RPC调用、插入或更新数据库等等，能批量做尽可能批量做，因为这些系统间通信的I/O时间开销已经很昂贵了；
• 数据积压到一定程度再落盘，操作系统本身的写文件就是这么做的，Linux的fwrite只是写入缓冲区暂存，积压到一定程度再fsync刷盘。在应用层，很多高性能的数据库和K-V存储的实现都体现了这一点：一些NoSQL的LSM Tree的第一层就是在内存中先积压到一定大小再往下层合并；Redis的RDB结合AOF的落盘机制；Linux系统调用也提供了批量读写多个缓冲区文件的系统调用：readv/writev；
• 延迟地批量回收资源，比如JVM的Survivor Space的S0和S1区互换、Redis的Key过期的清除策略。

批量处理如此好用，那么问题来了，每一批放多大最合适呢？

这个问题其实没有定论，有一些个人经验可以分享。

• 前端把所有文件打包成单个JS，大部分时候并不是最优解。Webpack提供了很多分块的机制，CSS和JS分开、JS按业务分更小的Chunk结合懒加载、一些体积大又不用在首屏用的第三方库设置external或单独分块，可能整体性能更高。不一定要一批搞定所有事情，分几个小批次反而用户体验的性能更好。
• Redis的MGET、MSET来批量存取数据时，每批大小不宜过大，因为Redis主线程只有一个，如果一批太大执行期间会让其他命令无法响应。经验上一批50-100个Key性能是不错的，但最好在真实环境下用真实大小的数据量化度量一下，做Benchmark测试才能确定一批大小的最优值。
• MySQL、Oracle这类RDBMS，最优的批量Insert的大小也视数据行的特性而定。我之前在2U8G的Oracle上用一些普遍的业务数据做过测试，批量插入时每批5000-10000条数据性能是最高的，每批过大会导致DML的解析耗时过长，甚至单个SQL语句体积超限，单批太多反而得不偿失。
• 消息队列的发布订阅，每批的消息长度尽量控制在1MB以内，有些云服务商提供的消息队列限制了最大长度，那这个长度可能就是性能拐点，比如AWS的SQS服务对单条消息的限制是256KB。

总之，多大一批可以确保单批响应时间不太长的同时让整体性能最高，是需要在实际情况下做基准测试的，不能一概而论。而批量处理的副作用在于：处理逻辑会更加复杂，尤其是一些涉及事务、并发的问题；需要用数组或队列用来存放缓冲一批数据，消耗了额外的存储空间。

小结

上半部分先聊到这里，大都是“时间”与“空间”的取舍之术，这些思路在很多地方甚至是非软件领域都是普适的。下半部分我们再聊一些不完全普适、稍微进阶一点的性能优化的技术路线。